El Boletín Oficial del Estado (BOE) del 12 de marzo publica la Resolución de 1 de marzo de 2024, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se publican las sanciones por infracciones muy graves impuestas a Rodolfo del Rey Ramos.
Las sanciones se imponen, por la comisión de tres infracciones muy graves de la Ley del Mercado de Valores, mediante Resolución del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores de fecha 20 de diciembre de 2023:
- 1. Por la comisión de una infracción muy grave por haber incumplido Link Securities, S.V., SA, la normativa relativa a los sistemas y procedimientos de gobierno corporativo que garantizaran su gestión eficaz y prudente, y en concreto, no haber establecido una adecuada estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al carácter, escala y complejidad de sus actividades y con líneas de responsabilidad bien definidas, transparentes y coherentes, garantizando la integridad de la información relevante, ni haberse llevado a cabo la supervisión efectiva de la alta dirección por parte del órgano de administración, multa por 15.000€.
- 2. Por la comisión de una infracción muy grave por haber incumplido Link Securities, S.V., SA, la normativa relativa a los requisitos de organización interna en relación con los registros internos de órdenes; funciones de auditoría, control interno y cumplimiento; información suministrada que sirve como base de cálculo de las aportaciones al FOGAIN; supervisión de las actividades realizadas por sus agentes; medidas de garantía de los derechos de propiedad de clientes (transitoriedad de los saldos acreedores y separación absoluta entre fondos de los clientes y fondos de la Entidad); y evaluación de idoneidad y conveniencia, multa de 15.000€.
- 3. Por la comisión de una infracción muy grave por haber incumplido Link Securities, S.V., SA, la normativa relativa a las medidas de prevención de conflicto de intereses en relación con la gestión de la cuenta propia de la Entidad y la gestión de las carteras de clientes, multa de 10.000€.
Rodolfo del Rey Ramos fue consejero de Link y es, en la actualidad, director financiero de Poli y Fani Correduría de Seguros en Benidorm (Alicante).
Asegura que "era únicamente vocal del Consejo de Administración, no ejerciendo en ningún momento cargo ejecutivo en la dirección de Link", con un 0,06% de participación.